成都锦融小额贷款有限责任公司合规管理体系贯标认证辅导机构比选项目比选公告

一、项目基本情况

采购项目编号：CG-2025825008

采购项目名称：成都锦融小额贷款有限责任公司合规管理体系贯标认证辅导机构比选项目

采购方式：公开比选

采购内容：    （一）调研并明确整体工作方案 1、全面诊断评估：提供《调研清单》，收集、阅读采购人已有相关制度文件，了解采购人组织架构、各部门职责权限划分、业务类型、业务模式、管理模式等实际情况。提供《访谈清单》，对采购人现有状况进行访谈，并基于认证标准及集团相关要求，对采购人合规建设整体情况进行系统性评估，并形成《合规建设现状评估报告》； 2、规划实施路径：结合现状评估结果及外部监管要求，制定科学、可行的《合规管理体系建设具体实施方案与工作计划》，明确体系建设的目标、范围、步骤及资源需求。 （二）合规管理组织体系建设 辅导采购人建立健全职责清晰、权责匹配的合规管理组织体系。 （三）合规管理制度体系建设 协助采购人完善以合规基本制度为纲领、配套细则为支撑的合规管理制度体系，确保其系统性、适用性与可操作性。主要工作包括： 1、核心制度：依据上级监管监督单位最新要求，辅导修订《合规管理规定》； 2、配套制度：辅导梳理、完善覆盖风险识别、评估预警、合规审查、有效性评价、合规举报与调查、合规应对等关键环节的系列配套管理制度，优化流程管控。 （四）合规风险识别及评估 1、合规义务梳理：全面梳理适用的法律法规、监管规定、行业准则及采购人内部规章，识别外部合规义务，编制《适用法律法规清单》； 2、“三张清单”编制：对经营管理活动中存在的合规风险进行全面梳理与评估，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，形成《合规风险清单》；明确各重点岗位的具体合规职责，形成重点《岗位合规职责清单》；梳理业务流程，将合规要求融入业务各个环节，形成关键业务《流程合规管控清单》，推动合规管理要求融业务、进流程、定岗位、明职责。 （五）合规文化建设 1、协助采购人组织合规管理体系建设启动会/宣贯会； 2、拟定《合规承诺书》 并协助完成签署工作； 3、编制《合规管理手册》，作为员工日常工作的合规行为指南； 4、开展2次合规培训，增强全员合规意识，树立依法合规、守法诚信的价值观； （六）合规管理体系认证辅导 1、首次认证 ①跟进采购人合规管理体系运行情况，包括但不限于收集采购人各业务部门意见并及时作出调整； ②辅导采购人按照认证标准开展合规管理体系的内部评审和管理评审，确保体系的自我完善机制有效运作，并形成《内部审核报告》、《管理评审报告》； ③协助采购人向认证机构申请认证、验收至最终完成认证中需要辅导机构参与或协助的相关工作； ④负责与认证机构进行专业沟通，协调审核安排，确保认证流程顺利进行； ⑤针对认证机构提出的不符合项及建议项进行原因分析，依据认证标准要求为采购人完善合规体系提供调整建议并配合推进整改事项； ⑥辅导采购人在取得证书后30日内向采购人提供工作总结报告，WORD/PDF/纸质版，一式1份。 2、后续年度监督审核支持（第二年、第三年） ①年度监督审核前准备：需提前介入，指导采购人进行年度监督审核的准备工作，包括更新各类文件资料； ②证书更新保障：在通过监督审核后，需跟进并确保采购人及时获取更新后的合规管理体系认证证书。 ③对合规管理体系的落地和日常运行持续跟踪观察，对合规管理体系运行中出现的问题及时调整、维护、反馈，根据采购人要求提供线上或现场合规管理咨询。根据采购人在项目实施过程中的需求，对采购人进行合规理念宣贯，协助采购人培育员工合规意识与文化，确保采购人持续符合合规认证机构要求的标准。

资金预算（元）：160000

计划工期：合同签订生效之日起至认证证书有效期到期之日止（认证周期为三年）

二、供应商资格要求：

参加本次采购活动应具备下列条件： 1、具有独立承担民事责任的能力； 2、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 3、具有履行合同所必须的设备和专业技术能力； 4、具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 5、参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录； 6、法律、行政法规规定的其他条件； 7、采购人根据采购项目提出的特殊条件：供应商须具备有效的律师事务所执业许可证； 8、不接受联合体投标。 9、应答人不得被成都益民投资集团有限公司、成都锦融小额贷款有限责任公司列入“禁止交易企业名单”；不得被成都益民投资集团有限公司、成都锦融小额贷款有限责任公司列入三方服务“供应商黑名单”；被上级机构或上级机关列入违规违法中介机构清单的。 10、应答人单位及其现任法定代表人、主要负责人在参加本次采购活动前三年内不得具有行贿犯罪记录； 11、根据《关于在采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》（财库〔2016〕125号）的要求，采购代理机构将通过“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）、“中国政府采购网”网站（www.ccgp.gov.cn）等渠道查询供应商在采购公告发布之日前的信用记录并保存信用记录结果网页截图，拒绝列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单中的供应商报名参加本项目的采购活动。 12、法律、行政法规规定的其他情形。

三、采购文件的获取

获取时间：2025-08-26 09:00:00 ~ 2025-09-04 17:00:00

获取方式：    1、比选文件自2025年8月26日至2025年9月4日09:00-12:00,14:00-17:00（北京时间，法定节假日除外）在成都市高新区锦云西一巷交易所大厦4楼成都农交所获取。 2、获取方式：本项目比选文件免费获取，获取后投标资格不能转让。供应商获取比选文件时需提供单位介绍信(介绍信内容需包含单位名称、联系人、联系方式、单位地址、邮箱地址、所购采购项目名称及编号等信息)、经办人身份证复印件(加盖鲜章)，请自带U盘拷取电子文档。供应商在填写报名登记表时必须如实认真填写项目信息及供应商信息。(注: 比选文件获取提供的单位介绍信抬头为成都农村产权交易所有限责任公司。) 3、应答人领取比选文件后，如确认参与本项目,需在成都益民投资集团有限公司招标采购交易平台(htp:/182.151.4.15:81/qytpbidder_cs)完成注册，并在招采文件规定的报名截止时间内点击报名，无需上传电子版响应文件。系统登录页面附有《供应商操作指南》供参考。

四、响应文件的递交

递交时间：2025-09-05 09:00:00 ~ 2025-09-05 10:00:00

递交地址：    成都农村产权交易所有限责任公司（成都市武侯区锦云西二巷交易大厦2楼开标室）

五、发布媒介

本次比选公告同时在成都益民投资集团有限公司官网（www.ymtzjt.com）、中国招标投标公共服务平台（http://bulletin.cebpubservice.com）、四川招投标网（www.scbid.com）、成都市公共资源交易服务中心(http://www.cdggzy.com)、农交所上发布，其他媒介转载无效。

六、联系方式

招标人：成都锦融小额贷款有限责任公司

地址：成都市高新区交子大道177号中海国际C座16楼

联系人：赵老师

电话：18628307717

代理机构：成都农村产权交易所有限责任公司

地址：成都市高新区锦云西一巷交易所大厦4楼

联系人：蒲老师

电话：17345024570

七、监督投诉渠道

成都锦融小额贷款有限责任公司党群综合部，监督投诉电话13708258658。